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（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000 萬元以上；

（2）形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項以上；

（3）最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率達(dá)到20%，或最近一年營業(yè)收入金額達(dá)到3億元。

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認(rèn)定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家科技進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國家重大科技專項”項目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵、支持和推動的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實現(xiàn)了進(jìn)口替代；

（5）形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上。

對比以上兩點可知，常規(guī)指標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)科技創(chuàng)新實力的系統(tǒng)性，落腳點是公司已經(jīng)落地并且長期穩(wěn)定的營收預(yù)期；而例外指標(biāo)則突出企業(yè)“硬科技”，推從的是企業(yè)科技的領(lǐng)先性，對是否具有系統(tǒng)性的要求則弱化了。

而在2020年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中要求保薦機(jī)構(gòu)重點推薦新一代信息技術(shù)領(lǐng)域、高端裝備領(lǐng)域、新材料領(lǐng)域、新能源領(lǐng)域、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域、生物醫(yī)藥領(lǐng)域這六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)。

筆者認(rèn)為，從這兩個指引中可知，所謂科創(chuàng)屬性指的是在國家鼓勵的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)要么具備系統(tǒng)的研發(fā)能力并依靠該研發(fā)先進(jìn)成果形成營收，要么擁有足夠的“硬科技”且未來具備良好的科技轉(zhuǎn)化為市場的潛力。

從知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者的角度，筆者尤為關(guān)注常規(guī)指標(biāo)中的（2）形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5 項以上；以及例外指標(biāo)中的（5）形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計50 項以上。

在公司的管理戰(zhàn)略上：

（一）制定合適企業(yè)和行業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略?

研發(fā)是科創(chuàng)的核心和基礎(chǔ)，企業(yè)必須選擇適合自身的研發(fā)戰(zhàn)略，有定位、有人才、有方法、有投入、有計劃、有步驟地建立資深的高效研發(fā)體系，自始至終高度重視研發(fā)，建立長期和短期的研發(fā)戰(zhàn)略。

（二）實施用于市場競爭的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略

研發(fā)的結(jié)果是知識產(chǎn)權(quán)，要將研發(fā)成果利用好，必須建立能夠?qū)崙?zhàn)的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。所謂實戰(zhàn)的知識管理戰(zhàn)略，就是要將知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)競爭的核心資源和手段，要立足于本企業(yè)的實際情況，系統(tǒng)地不斷提升企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)的獲得、管理、運營和保護(hù)的綜合能力，熟練掌握國際、國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)運用策略和手段，通過知識產(chǎn)權(quán)有效地提升企業(yè)價值，建立本行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭壁壘，降低本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

在具體的執(zhí)行上：

鑒于科創(chuàng)屬性對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃和運用能力要求是實質(zhì)性的，而知識產(chǎn)權(quán)管理工作又具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，例如科創(chuàng)屬性對發(fā)明專利的數(shù)量要求多、對專利與主營業(yè)務(wù)的匹配性要求高，而發(fā)明專利本身審查周期長、目前授權(quán)率逐漸下降，加之要形成系統(tǒng)的專利壁壘和確保核心技術(shù)免受專利攻擊的實施自由，故聘請專業(yè)資深的知識產(chǎn)權(quán)顧問尤為必要。由機(jī)構(gòu)的專家團(tuán)隊深度參與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，在核心知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、類型和獲得時間上進(jìn)行布局，在知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、經(jīng)營中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、競爭中知識產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)的優(yōu)勢等方面進(jìn)行盡職調(diào)查并出具法律意見，并建立起一整套完整、可行、持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，不僅滿足科創(chuàng)板上市的要求，也可為上市后的可持續(xù)發(fā)展助力。

專利導(dǎo)航是科技型企業(yè)了解自身技術(shù)研發(fā)定位和行業(yè)研發(fā)動態(tài)、技術(shù)壁壘現(xiàn)狀的最有效的手段。企業(yè)有必要在研發(fā)前、研發(fā)中和上市前進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索以及防侵權(quán)檢索，通過現(xiàn)有技術(shù)檢索和防侵權(quán)檢索能夠檢索出他人研發(fā)情況而避免重復(fù)研發(fā)，還能發(fā)現(xiàn)當(dāng)前產(chǎn)品或者規(guī)劃產(chǎn)品是否會落入他人專利保護(hù)范圍。企業(yè)可參照這些檢索結(jié)果調(diào)整研發(fā)方向、借鑒技術(shù)手段，并針對這些風(fēng)險專利進(jìn)行無效分析、規(guī)避設(shè)計和專利布局等來消除或者降低產(chǎn)品侵犯他人專利的風(fēng)險，也為未來專利訴訟或者交叉許可做好準(zhǔn)備。有條件的企業(yè)還可以對行業(yè)專利進(jìn)行持續(xù)地監(jiān)控和分析，深入全面了解對手，實時掌握行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動態(tài)趨勢。

擯棄以往知識產(chǎn)權(quán)僅僅是門面、榮譽(yù)的錯誤理念，樹立知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心資源、重要競爭手段和發(fā)展根本要素的新觀念，并據(jù)此打造企業(yè)的IP管理體系。

建立實戰(zhàn)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、培養(yǎng)全員正確的知識產(chǎn)權(quán)意識非朝夕之功，各種知識產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)也需要經(jīng)歷一段時間周期，因此，科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早地著手建立內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)制度和管理體系。

在知識產(chǎn)權(quán)的獲得上，起初就要注重各種知識產(chǎn)權(quán)例如商標(biāo)、域名、版權(quán)、專利、商業(yè)秘密等全方位的挖掘和布局，不僅在數(shù)量取得領(lǐng)先，更加要關(guān)注各種知識產(chǎn)權(quán)之間的協(xié)同保護(hù)和在企業(yè)未來市場競爭中的實戰(zhàn)價值。另外，還需要分清企業(yè)的核心知識產(chǎn)權(quán)要素，在企業(yè)內(nèi)部明確這些IP的類型、數(shù)量、質(zhì)量和具體價值。特別地，針對科創(chuàng)板上市鼓勵和支持的要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早在專利的來源、與主營業(yè)務(wù)關(guān)系、建立專利壁壘、降低未來知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、實現(xiàn)整體的知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢上進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)獲得的全面有效布局，布局時務(wù)必考慮知識產(chǎn)權(quán)的種類、地域、數(shù)量、獲得時間和用途。

在知識產(chǎn)權(quán)管理上，需要建立詳細(xì)的知識產(chǎn)權(quán)來源、管理流程和消亡檔案。對每項知識產(chǎn)權(quán)的全生命周期進(jìn)行管理，有助于更好地利用和處分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，有助于后期滿足上市企業(yè)信息披露的要求。知識產(chǎn)權(quán)工作往往涉及多個部門，例如，品牌部門規(guī)劃需要商標(biāo)部門的配合和執(zhí)行，專利則來源于技術(shù)研發(fā)部門，因此，在知識產(chǎn)權(quán)管理中需要通過規(guī)范流程來開展工作，以對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的區(qū)分和管理。以專利為例，需要由產(chǎn)品、技術(shù)部門等共同協(xié)助對專利的申請必要性、技術(shù)先進(jìn)性、戰(zhàn)略重要性、實施可能性等進(jìn)行分級，通過未來競爭用途的判斷，對專利進(jìn)行各維度標(biāo)注以便指導(dǎo)該專利后續(xù)的挖掘、布局和運用。還要在各個企業(yè)部門和環(huán)節(jié)在日常運營中加強(qiáng)管理，降低企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)外部風(fēng)險。

在知識產(chǎn)權(quán)運用上，要充分利用已有的知識產(chǎn)權(quán)資源，基于既有戰(zhàn)略和企業(yè)的市場競爭需要，通過各種商業(yè)、法律等綜合手段的運用，實現(xiàn)企業(yè)長久的競爭優(yōu)勢。當(dāng)前，熟練掌握知識產(chǎn)權(quán)運用的規(guī)則、手段和方法的人才并不多見，需要企業(yè)花大力氣解決這一問題。知識產(chǎn)權(quán)的獲得和管理是運用的前提，而高效的研發(fā)體系則是高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)獲得的前提，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)避免被當(dāng)前一些過熱的知識產(chǎn)權(quán)運營誤導(dǎo)，而是要基于自身知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量考慮知識產(chǎn)權(quán)的運用。

在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，應(yīng)當(dāng)擯棄以往情緒式維權(quán)和消極式維權(quán)兩種極端的維權(quán)方式，建立系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制、理清可以實現(xiàn)的維權(quán)目標(biāo)、制定詳細(xì)的維權(quán)步驟，并且要有明確的維權(quán)戰(zhàn)略，靈活運用各種維權(quán)措施和手段，將知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)市場競爭中的作用最大化。